前言

昇立化工控股有限公司和它的子公司是一家具有高质量合格水平，忠实,透明及负责的公司。于此同时，每一位职员都为公司未来的发展起着重要的作用。职员们通常会第一时间发现某些员工在公司机构中有一些不合法或不正当的处事行为，但可能会为自己提出的意见而感到担心。因此在这里公司针对保护检举人在举报揭发此类不道德行为发生后的权益以及相关政策和程序的执行.
昇立化工会鼓励它的员工运用这项政策来检举揭发任何未被揭露的错误行为，或将使公司的财务和声誉受到影响。因此昇立化工会鼓励员工揭发公司内部不正当的行为，同时也会保护那些提供不正当行为信息的自愿者。
昇立化工将会采取一切合理及适当的步骤来保护检举的员工。一旦有任何针对检举人有害报复行为的发生，昇立化工会给予揭发人适当的援助。

背景

这项政策适用于昇立化工的任何永久和短期员工（包括合约人和外部的公司顾问）。它同样也适用于昇立化工的顾客和供应商，以及它们的子公司。

不正当的行为
不诚实；
欺骗/诈骗；
腐败/贿赂；
犯罪（包括偷窃,滥用毒品,暴力,等等）；
不守地方规则或条例/违法；
不道德；或
有害/损伤的报复。
但是,这项政策并不会保护一些私人的恩怨，比如关于个人雇佣意见的投诉。

程序

如何反映对违法行为的关注

• 在任何时候公司员工可以运用现有的交流渠道，恰当的提高对任何事件和部门的监督和管理。相关部门的负责人或监督者在收到任何关于不正当行为的报告后应该立即通知“保护揭发官员”（或“保护揭发协调员”）。
• 如果员工感到无法与他们的监督者或相关部门负责人说出他们所担忧的事情，他们应该直接与保护揭发官员或保护揭发协调员联系。关于保护揭发官员和保护揭发协调员的详细介绍包含在下面的章节中。
• 员工可以以匿名的形式提出他们的忧虑，虽然在不知道员工身份的情况下调查事件，或者提供反馈信息会比较困难，但是昇立化工仍会考虑用匿名的形式。昇立化工也将保护检举人的身份和保护所有的机密文件。当问题只有在揭露员工身份的情况下才能被解决时，那么我们会与员工讨论后决定此事该如何进行。
• 根据此政策，同样也鼓励公司集团以外的企业检举已知或者被怀疑可能存在的不正当行为。
• 其它企业可以向公司的某位高层主管汇报（例如：总经理，董事长或财务部科长），如果其它企业觉得这样做不恰当，也可以向保护揭发官员或保护揭发协调员汇报。

调查
在接到检举后，如果保护揭发官员认为有必要深入调查，他会在考虑后决定将有关信息公开。他们会先考虑到检举报告的性质（比如：机密性，严重性和复杂性）和专业技巧的要求再决定是否应该展开调查以及以什么样的形式进行，然后批准和委派调查员。此类参与调查的调查员可能是公司机构的内部人员（内部审计员）或是一位外部顾问。
整个调查过程应尽可能的保持谨慎，高效率和公正。在适当的时候，检举人会被通知调查的过程和结果。
整个调查过程会以公正公平为准则进行。整个调查将采用的程序，以便使它得到一个公平公正的结果以及更好地保障相关人员和公司的权益。
昇立化工会考虑以下几点来确保程序的公正性：
被指控有不正当的行为的人被以控告的形式认定，如果关于调查的证词不利于他/她，那么当事人有权知道他/她被指控并且给予权力让他/她做出相应的回复和解释；
当事人的辩词应诚实地记录在调查报告中；
任何影响被控人的补救或其他适当的诉讼只能在调查结束后进行；和
调查人员不应该与被控诉的人或事有个人或者直接的利益关系。

揭发者的保护
昇立化工将在尽可能的情况下，保护那些合法的检举人因举报揭发某些不正当行为而可能遭遇到的恶意报复。公司也会通知所有员工报复检举人的行为是严重违反此项政策的，他们会受到相关的纪律处分。
如果检举人报告受到骚扰，歧视或遭到有害的待遇，将一并归结于因举报不正当行为而受到的报复，那么保护揭发官员和检举人将记录事件的详细情况，并展开调查。如果有必要的话，可以适当的处罚那些实施报复的人。
但是，这项保护方针不会保护某些自己本身涉及到不正当行为的检举人，比如在知情的情况下蓄意的夸大其辞。错误或恶意地举报不正当行为的员工的行为是严重违反此政策的，他们将会受到相关的纪律处分。
同样的，如果公司以外的其它企业错误或恶意地举报不正当行为也是严重违反这项政策的，它们也会受到相关的纪律处分（包括中止商务往来或者法律制裁）。

负责揭发的官员

保护揭发官员是此项政策的全面负责人。保护揭发协调员将协助保护揭发官员。保护揭发官员的职责如下：
直接从检举人那里收到任何不正当行为的举报，或从保护揭发协调员和公司高层官员中得到相关的举报；
采取一切的必要步骤确保检举人以及被举报的不正当行为人员的身份都是保密的；和
在整个调查过程中，批准调查人员的工作，审查调查报告及建议的补救行动。

保护揭发协调员将协助保护揭发官员落实此项政策。保护揭发协调员主要负责检举人避免遭受任何不利的报复。保护揭发协调员将会：
接受任何不正当行为的举报，以及记录从保护揭发官员所收到的检举或高级官员那里收到的举报；
聆听和迅速地回应任何由报复引起的骚扰，歧视或有害遭遇；
采取一切必要的步骤确保检举人以及被举报不正当行为人员的身份都是保密的；和
协助保护揭发官员履行与此政策相关的责任（参照5.2.2章节）。

保护揭发官员和保护揭发协调员的联系详情如下：

• 保护揭发官员的联系详情
• 萧子强先生
• 审计委员会主席
• 邮箱地址： sunvic.ac@gmail.com
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• 保护揭发协调员的联系详情
• 林仁心先生
• 财务总监
• 邮箱地址： jinsin@sunvic-chem.com

在季度的审计委员会上，保护揭发协调员将准备一份检举总结报告。

政策的沟通

昇立化工保证公司所作出的承诺和对不正当行为举报的要求会经常与所有员工进行沟通。所有新加入公司的员工也将被告知此政策的内容。对政策规章条款的重要性的进修培训也会定期的提供给所有员工。
在培训过程中，以下这几点违反这项政策的行为都被视为是一项严重违规事项，并将采取相应的处罚措施：
在公司对检举人实施不正当行为的报复；
在没有委托授权的情况下，泄露信息给不参与和评估或调查有关联的人；和
错误的向公司举报一项不正当的行为。